当前，国资监管持续深化，合规经营已成为企业稳健发展的核心支撑。2026年，公司紧扣高质量发展主线，着力构建“建制度、防风险、化存量、强文化”四位一体的全链条合规经营管理体系，推动合规管理与生产经营深度融合，为企业平稳运行筑牢坚实保障。

夯实制度根基，强化刚性约束

合规管理，制度先行。随着公司业务版图持续拓展，公司以制度“废改立”专项工作为抓手，统筹本部及权属子公司全面梳理现行制度体系，通过细化工作任务、明确任务节点，层层压实各主体责任，稳步推动制度迭代升级。目前，全层级现行有效制度484项，2026年计划完成115项制度的新建、修订与废止工作。在制度框架逐步完善的基础上，建立制度执行监督检查机制，常态化开展制度执行抽查，强化制度刚性约束，坚决杜绝制度执行不到位的问题，切实筑牢合规管理根基。

前置数字审查，源头管控风险

事前预防胜过事后补救。依托数字化办公平台，公司全面落地线上前置审查机制，实现制度、重大决策、合同事项合规审查全覆盖，让风险防控从“事后补救”转向“事前设防、事中管控”。特别针对建设工程合同等高风险领域，聚焦结算、付款、索赔、违约等关键条款逐条研判，提前优化条款内容，从源头规避合同履约隐患。上半年累计完成各类合规审查1279次，出具法律意见书20份，提供百余次专项法律咨询，为各项经营决策提供专业支撑。

通过健全常态化合规调度机制，推动法务与内控业务协同联动，将合规要求嵌入业务各环节，构建起全覆盖、一体化的风险防控格局，为审查监督与风险处置提供坚实的制度依据。

抓实审计整改，完善长效机制

审计整改是事前合规审查的补充延伸，通过整改能够倒逼制度建设落地执行。上半年，公司坚持问题导向与目标导向相结合，全面梳理审计反馈问题，逐项分解整改任务，建立整改工作清单，进一步明确整改标准，着力破解经营管理中的薄弱环节。

目前，立行立改问题已全部闭环销号，剩余事项均按计划稳步推进。通过整改推动制度真正落地执行，形成“发现问题—完善制度—规范业务”的良性循环，切实以整改实效规范经营管理。

攻坚存量风险，守护资产安全

在做好“防增量”的同时，公司将“化存量”作为上半年攻坚重点，通过两套专项管控机制并行推进，切实守住资产安全底线。

法律纠纷处置方面，建立“按月更新、季度研判、一案一策、一企一台账”的全周期案件管理模式，定期复盘重大纠纷，规范外聘法律服务，集中力量攻坚疑难案件，上半年实现回款800万元。应收权益治理方面，紧扣陕西有色金属集团专项治理工作部署，全面摸排债权底数，分类分级建立动态管控台账，实施“一账一策、分类施治”，灵活运用协商催告、协议确权、司法维权、强制执行等梯次化手段推进历史欠款清收，上半年累计回款1373.64万元，将“纸上权益”转化为“真金白银”，有效压降了坏账风险。

厚植合规文化，凝聚全员共识

合规建设，重在践行、贵在常态。公司坚持制度约束与文化浸润双向发力，以常态化普法宣传推动合规理念深入人心。采用“线上+线下”融合模式，围绕《中华人民共和国民法典》、知识产权保护、采购合规等重点领域，累计开展专题普法培训15次，动态更新法规清单，及时传导新法新规要求。同时，组织全体员工签订合规承诺书，进一步强化全员合规责任意识，引导干部职工自觉恪守合规底线。通过全方位、多层次的合规宣传教育，营造“人人学合规、人人懂合规、人人守合规”的浓厚氛围，推动法治合规理念全面融入企业经营管理全过程，真正实现从“要我合规”向“我要合规”的深刻转变，以全链条合规管理赋能高质量发展。

风劲帆满图新志，砥砺奋进正当时。下一步，公司将持续贯通全链条管理逻辑，不断优化制度体系，深化前置风险防控，攻坚化解历史存量风险，提升合规法务的数字化、精细化管理水平，以高质量合规风控为企业高质量发展保驾护航。（王愿）