为深入落实省联社稽核审计工作部署，紧扣年度工作要点及2026年审计工作目标，进一步压实内控监督责任，抓实问题整改闭环管理，筑牢全行合规经营与风险防控底线，6月10日，陕西农信旬阳农商银行召开2026年度稽核审计工作专题会议。总行领导、机关中层管理人员、各支行负责人参加会议。

会议严格落实“第一议题”学习制度，传达学习上级稽核审计、合规风控相关工作精神，全面总结2025年度稽核审计工作成效，系统复盘2026年上半年内部审计开展、外部检查对接及问题整改落实情况，结合当前监管新形势和行业新要求，精准梳理内控合规管理提升重点，细化安排部署2026年下半年稽核审计、风险防控及合规建设重点工作任务。

今年以来，该行严格对标省联社“11263”工作总要求，坚守风险防控、内控提质、合规治理主线，常态化开展内部稽核审计，风控监督质效稳步提升。截至6月，该行聚焦人事薪酬、财务收支、关联交易、案防管理、反洗钱和反恐怖融资管理、征信业务等重点领域，开展常规审计、专项核查、网点非现场序时轮审等内部审计项目17个，实现各业务条线、网点监督全覆盖。累计排查内控机制、制度执行、业务操作等各类问题118条，出具审计报告18份、整改建议33条、风险提示书16份。同时，对审计系统抓取的借冒名、垒大户等信贷疑点数据完成全面核实，形成专项核实报告，有效规范信贷操作、化解潜在信贷风险。

上半年，全行高效配合省联社专项检查、审计自查、审计中心核查及监管、纪检联动等各类外部检查工作，累计接收外部反馈问题68条，各条线、各网点密切配合、高效衔接，圆满完成各项检查保障及配合工作。会议结合全行经营发展实际，客观梳理内控合规提升方向。当前金融监管日趋精细化、常态化、穿透式，金融内控合规管理标准持续提升，全行立足长远合规发展，持续优化精细化管理体系、常态化风险自查机制和长效整改机制，不断细化岗位履职管控、提升问题整改质效，稳步夯实全行合规经营、稳健发展的坚实根基。

结合当前金融监管常态化、穿透式监督的新形势，会议明确下半年稽核审计及合规风控四项重点工作。深化思想认识，筑牢合规防线。全员要摒弃侥幸松懈心态，主动接受监督、落实整改要求。各机构、条线负责人切实履行主体责任，常态化开展合规警示教育，层层传导风控压力，推动全员知规、守规、依规办事。主动对标对接，配合监督检查。针对后续不良贷款清收核查、中层干部经济责任审计、内控合规专项检查等重点工作，提前梳理业务台账、完善档案资料、规范操作流程，安排专人专职对接检查工作，保障各项监督检查高效推进。压实整改责任，做实闭环管理。建立问题台账，实行清单化、销号式管理，逐条明确整改措施、责任人和整改时限。常态化开展整改“回头看”，紧盯未整改、整改不到位及屡查屡犯问题，强化通报约谈和问责约束，杜绝虚假整改、纸面整改。聚焦源头治理，常态化防控风险。紧盯信贷投放、柜面操作、财务管控、反洗钱和反恐怖融资、员工行为、案件防控等高风险领域，常态化开展自查自纠，坚持以查促改、以改促建，补齐制度流程短板，从源头防范各类合规风险。

本次会议，进一步统一了全员思想、压实了层级责任、明晰了全年审计工作发力方向。下一步，旬阳农商银行将以此次会议为契机，紧盯问题整改、严守合规底线、夯实内控根基，持续提升全行风险防控和合规管理水平，保障各项业务合规稳健、高质量发展。（张黎）